工行泰安分行精心部署小额补偿管理检查工作

内控合规部李岩松
近期，工行泰安分行精心部署小额补偿管理检查工作，明确检查重点，加强检查分析，进一步加强小额补偿合规管理。
明确检查目的。通过非现场调阅数据、现场检查验证、面对面沟通交流等相结合的检查方法，厘清小额补偿受理部门、归口管理部门和责任认定部门审批处理职责分工，能够切实提高了客户的投诉处理效率，及时化解风险事件，避免发生因投诉处理不当而衍生损失类风险事件，有效保障我行权益。
确定检查要点。此次检查时限为2017年以来发生的小额补偿业务。检查内容为小额补偿的适用范围、小额补偿的额度与审批权限、小额补偿的审批处理流程以及小额补偿的监督与管理。检查重点为小额补偿前是否经有关部门进行流程、人员、系统或外部事件等风险因素的责任认定，小额补偿中的调查分析与账务核算，小额补偿后重点或优质客户的维护质量、内部档案信息保存以及外部欺诈行为的风险防控管理。
加强检查分析。该行近年来非现场数据结果显示，虽然发生的小额补偿事件数量极少，但是通过此类案例分析，及时预警了外部欺诈风险对行内业务管理的渗透形式。因此，持续加强小额补偿实施情况的监督检查，进一步加强小额补偿合规管理尤为重要。

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